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湖北省證券從業(yè)資格考試篇一

1、中小企業(yè)板上市公司在公司股票交易實行退市風險警示期間，應(yīng)當履行的信息披露義務(wù)包括()。

b.最近6個月公司的對外擔保情況

c.最近3個月公司為控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供資金情況

d.最近3個月公司為控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供資金情況

2、充抵融資融券保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應(yīng)當以證券市值按一定折算率進行折算，其中國債折算率最高不超過()。

a.95%

b.65%

c.90%

d.70%

3、證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)風險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制，由()根據(jù)自營業(yè)務(wù)風險監(jiān)控的檢查情況和評估結(jié)果，提出整改意見和糾正措施，并對落實情況進行跟蹤檢查。

a.風險監(jiān)控部門

b.董事會風控委員會

c.證券自營部門

d.稽核部門

4、()可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例、融券賣出的價格作出限制性規(guī)定。

a.證券登記結(jié)算機構(gòu)

b.中國證監(jiān)會

c.證券交易所

d.證券公司

5、證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶，其中資金賬戶名稱應(yīng)當是()。

a."證券公司名稱—資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱—集合資產(chǎn)管理計劃名稱"

b."集合資產(chǎn)管理計劃名稱"

c."資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱—集合資產(chǎn)管理計劃名稱"

d."證券公司名稱—集合資產(chǎn)管理計劃名稱"

6、證券公司的定向資產(chǎn)管理合同中一般不包括()。

a.投資比例

b.投資范圍

c.投資限制

d.投資時機

7、在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，同一證券公司在同時接受兩個以上委托人買進與賣出相同種類、相同數(shù)量、相同價格證券的委托時，必須()成交。

a.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)概述

b.自行對沖

c.與委托人協(xié)商對沖

d.分別進場申報競價

8、根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定，中國結(jié)算公司分公司對申購資金于()進行凍結(jié)處理。(t日為申購日)

a.t+2日

b.t-1日

c.t+1日

d.t日

9、關(guān)于清算與交收的概念，下列表述中正確的是()。

a.清算與交收兩個過程統(tǒng)稱為結(jié)算

b.交收簡稱結(jié)算

c.清算又稱結(jié)算

d.清算又稱交收

10、下列違規(guī)行為不屬于《全國銀行間債券市場交易管理辦法》中規(guī)定的違規(guī)行為的是()。

a.擅自為客戶提供市場信息

b.擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù)

c.操縱債券交易價格或制造債券虛假價格

d.擅自交易未經(jīng)批準上市債券

1、d

解析：本題考察中小企業(yè)板股票的退市風險預(yù)警處理相關(guān)內(nèi)容。在公司股票交易實行退市風險警示期間，公司應(yīng)當至少在"每月前5個交易日內(nèi)披露公司為撤銷退市風險警示所采取的措施及有關(guān)工作進展情況"，故選d。

2、a

解析：本題考察保證金及擔保物管理中"證券充抵保證金的計算"相關(guān)內(nèi)容。可充抵保證金的證券，在計算保證金金額時，應(yīng)當以證券市值按折算率進行折算，其中國債折算率最高不超過95%，故選a。

3、a

解析：本題考察自營業(yè)務(wù)風險的防范中"自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制"相關(guān)內(nèi)容。其中，建立健全自營業(yè)務(wù)風險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制。由"風險監(jiān)控部門"根據(jù)自營業(yè)務(wù)風險監(jiān)控的檢查情況和評估結(jié)果，提出整改意見和糾正措施，并對落實情況進行跟蹤檢查。故選a。

4、c

解析：本題考察融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管中"證券交易所的監(jiān)管"相關(guān)內(nèi)容。"證券交易所"可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量額比例、融券賣出的價格作出限制性規(guī)定，故選c。

5、b

解析：本題考察集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作的基本規(guī)范中"登記、托管與結(jié)算"相關(guān)內(nèi)容。托管機構(gòu)應(yīng)當按照《試行辦法》，為每一個集合資產(chǎn)管理計劃代理開立專門的資金賬戶，賬戶名稱為"集合資產(chǎn)管理計劃名稱";同時為每一個集合資產(chǎn)管理計劃在證券登記結(jié)算機構(gòu)(上海、深圳分公司)代理開立專門的證券賬戶，證券賬戶名稱為"證券公司-托管機構(gòu)-集合資產(chǎn)管理計劃"。題目問的是資金賬戶的名稱，因此應(yīng)當是"集合資產(chǎn)管理計劃名稱"，故選b。

6、d

本題考察定向資產(chǎn)管理合同的基本事項。基本事項包括：(1)客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額;(2)投資范圍、投資限制和投資比例;(3)投資目標和管理期限;(4)客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限;(5)各類風險揭示;(6)資產(chǎn)管理信息的提供及查詢方式;(7)當事人的權(quán)利與義務(wù);(8)客戶所持有證券的權(quán)利的行使和義務(wù)的履行;(9)管理費、托管費、業(yè)績報酬等費用的'支付標準、計算方法、支付方式和時間;(10)與資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費用的提取、支付方式;(11)合同解除、終止的條件、程序;(12)客戶資產(chǎn)的清算返還事宜;(13)違約責任和糾紛的解決方式;(14)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。由此可知不包括"投資時機"，故選d。

7、d

解析：本題考察證券經(jīng)紀商的權(quán)利與義務(wù)相關(guān)內(nèi)容。其中，證券經(jīng)紀商的義務(wù)之一"不接受全權(quán)委托"，規(guī)定：同一證券公司在同時接受兩個以上委托人就相同種類相同數(shù)量的證券按相同價格分別作為委托買入和委托賣出的，不得自行對沖成交，必須"分別進場申報競價成交"，故選d。

8、c

解析：本題考察股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序中"操作流程"相關(guān)內(nèi)容。其中關(guān)于申購資金凍結(jié)、驗資及配號，"申購日后的第一個交易日(t+1日)"，由中國結(jié)算公司分公司進行申購資金凍結(jié)處理，故選c。

9、a

解析：本題考察清算、交收的定義相關(guān)內(nèi)容。清算和交收兩個過程統(tǒng)稱為結(jié)算，可知a選項正確，bc選項錯誤。d選項，清算和交收是兩個不同的環(huán)節(jié)，不能互換概念，故錯誤。由此可知，本題表述正確的僅有a選項。

10、a

解析：本題考察全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購違規(guī)行為及處罰相關(guān)內(nèi)容。違規(guī)行為包括：(1)擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù);(2)擅自交易未經(jīng)批準上市債券;(3)制造并提供虛假資料和交易信息;(4)操縱債券交易價格，或制造債券虛假價格;(5)不遵守有關(guān)規(guī)則或協(xié)議并造成嚴重后果;(6)違規(guī)操作對交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞。由此可知，"擅自為客戶提供市場信息"不屬于違規(guī)行為，故選a。

湖北省證券從業(yè)資格考試篇二

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證券從業(yè)資格考試科目為兩科，分別為《金融市場基礎(chǔ)知識》和《證券市場基本法律法規(guī)》。

兩門科目成績長期有效，對于一些備考時間不是很充裕的考生可以分次報考。

證券從業(yè)資格考試為無紙化機考答題，一般從業(yè)資格考試時長為120分鐘，共100道題，題型均為單項選擇題，60分為及格線。

拓展閱讀：證券從業(yè)資格考試成績保留時間

證券從業(yè)資格考試一般從業(yè)考試科目有兩個科目，分別是《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》，兩科成績大于等于60分成績合格。只通過一門科目的考生不用擔心，一般從業(yè)資格考試成績長年有效。單科考試成績也是長期有效，不會過期，不用重復(fù)報考。

（一）一般從業(yè)資格考試

1、報名截止日年滿18周歲；

2、具有高中或國家承認相當于高中以上文化程度；

3、具有完全民事行為能力。

（二）專項業(yè)務(wù)類資格考試

一般從業(yè)資格考試合格的人員，均可參加專項業(yè)務(wù)類考試。

（三）高級管理人員資質(zhì)測試報名條件

一般從業(yè)資格考試合格的人員，均可參加高級管理人員資質(zhì)測試。高級管理人員資質(zhì)測試主要面向擬任證券經(jīng)營機構(gòu)高級管理人員。

專業(yè)資格考試和管理資質(zhì)考試區(qū)別對待考試報名條件與資格申請條件，降低專業(yè)資格考試的報名條件，允許完成入門知識積累的人員參加考試，以考代學，以考代練，先期了解專項業(yè)務(wù)，增加磨練專業(yè)本領(lǐng)的機會和途徑。

證券從業(yè)資格證書是金融公司或證券公司錄用員工的首要條件，是進入銀行或非銀行金融機構(gòu)、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團、財經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟部門的重要參考，考下證券從業(yè)資格證，能更容易的在金融證券行業(yè)任職。

證券從業(yè)資格證考幾門科目

會計從業(yè)資格考試考哪幾門

證券從業(yè)資格證考幾門有證書

證券從業(yè)資格考試難不難考

證券從業(yè)資格考試條件是什么

湖北省證券從業(yè)資格考試篇三

(一)明確規(guī)定證券公司、基金管理公司、基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、證券資信評估機構(gòu)及中國證監(jiān)會認定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須在取得從業(yè)資格的基礎(chǔ)上取得執(zhí)業(yè)證書。

(二)簡化了從業(yè)資格的分類及取得條件。通過協(xié)會統(tǒng)一組織的基礎(chǔ)科目和一門專業(yè)科目資格考試的，即取得從業(yè)資格。中國證監(jiān)會另有規(guī)定的人員，按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定取得從業(yè)資格。

(三)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試向社會及境外人士開放。自2003年起，凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的境內(nèi)外人士都可以報名參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。資格考試設(shè)一門基礎(chǔ)科目和若干專業(yè)科目，報考人員可自行選擇專業(yè)科目的門類。

(四)對取得從業(yè)資格的人員進行專業(yè)水平級別認證。通過基礎(chǔ)科目和兩門以上(含兩門)專業(yè)科目考試的，取得一級專業(yè)水平認證證書;通過基礎(chǔ)科目和四門以上(含四門)專業(yè)科目考試的，取得二級專業(yè)水平認證證書。

(五)結(jié)合執(zhí)業(yè)證書管理工作，建立執(zhí)業(yè)人員誠信記錄及評價制度。

(六)根據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)，由中國證券業(yè)協(xié)會行使證券業(yè)從業(yè)資格取得及執(zhí)業(yè)證書管理職責。

湖北省證券從業(yè)資格考試篇四

1、一般從業(yè)資格考試

考試科目為《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》。考試范圍參考《證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱(2014)》。

2、專項業(yè)務(wù)類資格考試

考試科目為《發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)》和《證券投資顧問業(yè)務(wù)》。

其中,《發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)》科目的考試范圍參考《證券分析師勝任能力考試大綱（2015）》,《證券投資顧問業(yè)務(wù)》科目的考試范圍參考《證券投資顧問勝任能力考試大綱(2015)》。

(二)考試形式及考試題型

1、一般從業(yè)資格考試

考試采取閉卷機考形式,題型均為選擇題,考試題量均為100題。考試時間均為120分鐘,60分及以上視為合格成績。

2、專項業(yè)務(wù)類資格考試

考試采取閉卷機考形式,題型均為選擇題,考試題量均為120題。考試時間均為180分鐘,60分及以上視為合格成績。

【

考試場次安排】

湖北省證券從業(yè)資格考試篇五

證券改革后一般從業(yè)資格考試，即“入門資格考試”，主要面向即將進入證券業(yè)從業(yè)的.人員，具體測試考生是否具備證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)所需專業(yè)基礎(chǔ)知識，是否掌握基本證券法律法規(guī)和職業(yè)道德要求。證券從業(yè)入門資格考試通過獲得入門資格，一經(jīng)注冊就可從事一般證券業(yè)務(wù)。證券入門資格考試是證券考分三類中的第一類，與改革前的證券從業(yè)性質(zhì)不一樣，不能用等同概念。

證券入門資格考試科目設(shè)定兩門，名稱分別為《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》。同時擁有《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》兩個科目有效合格成績的，入門資格考試合格。

改革前的資格考試科目由基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目組成。基礎(chǔ)科目為《證券市場基礎(chǔ)知識》，專業(yè)科目包括《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷》、《證券投資分析》和《證券投資基金》。

1、通過基礎(chǔ)科目《證券市場基礎(chǔ)知識》的，入門資格考試合格。

2、通過一門及一門以上專業(yè)科目的，應(yīng)通過改革后的《證券市場基本法律法規(guī)》或《金融市場基礎(chǔ)知識》后，入門資格考試合格。