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證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)真題 證券從業(yè)資格法律法規(guī)真題篇一

證券從業(yè)人員資格考試是由中國證券業(yè)協(xié)會負責組織的全國統(tǒng)一考試，今天應(yīng)屆畢業(yè)生小編為大家編輯整理了2017證券從業(yè)資格考試證券基本法律法規(guī)試題，希望對大家有所幫助。

1.證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，發(fā)生下列()情形的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當在情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

ⅰ.辭職ⅱ.不為原聘用機構(gòu)所聘用的

1ⅱ.變更聘用機構(gòu)的ⅳ.與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的

a.ⅱⅲⅳ

b.?、ⅱ?/p>

c.?、＂?/p>

d.?、ⅱ?/p>

1.b[解析]根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第14條的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

2.下列有關(guān)證券從業(yè)人員監(jiān)督管理規(guī)定的說法，正確的有()。

1.機構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)資格證書的人員對外開征證券業(yè)務(wù)

ⅱ.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，不需要參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

ⅲ.證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進行資格公示和職業(yè)注冊登記管理

ⅳ.取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應(yīng)當在15日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

a.ⅰⅲ

b.ⅱⅳ

c.?、ⅱ?/p>

d.ⅱⅲⅳ

2.a[解析]根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第15條的規(guī)定，機構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)資格證書的人員對外開征證券業(yè)務(wù)，故選項i正確。根據(jù)第1 7條的規(guī)定，協(xié)會、機構(gòu)應(yīng)當定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)，故選項ⅱ錯誤。根據(jù)第19條的規(guī)定，協(xié)會應(yīng)當建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進行資格公示和職業(yè)注冊登記管理，故選項ⅲ正確。根據(jù)第14條的規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記，故選項ⅳ錯誤。

3.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模和集中度風(fēng)險的控制，說法正確的有()。

ⅰ.證券公司對客戶的授信和融出資金、證券均應(yīng)由公司總部統(tǒng)一控制和辦理，嚴禁分支機構(gòu)擅自對外辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

ⅱ.對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

ⅲ.對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

ⅳ.接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的5%

a.ⅰⅱⅲ

b.ⅱⅲⅳ

c.ⅰⅱⅳ

d.ⅰⅲⅳ

3.a[解析]融資融券業(yè)務(wù)集中度嚴格控制在監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定范圍內(nèi)，接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%。故選項ⅳ錯誤。

4.下列選項中，可以動用客戶的交易結(jié)算資金的情形有()。

ⅰ.客戶進行證券的申購ⅱ.客戶提款

ⅲ.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金ⅳ.客戶支付企業(yè)所得稅款

a.ⅰⅱⅱⅰ

b.?、ⅱ?/p>

c.ⅱⅲⅳ

d.ⅱⅲ

4.a[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第60條的規(guī)定，除下列情形外，不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：①客戶進行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款;②客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款;③法律規(guī)定的其他情形。

5.證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當將()等正式推廣文件，置備于證券公司及其他推廣機構(gòu)推廣集合資產(chǎn)管理計劃的營業(yè)場所。

ⅰ.集合資產(chǎn)管理合同ⅱ.集合資產(chǎn)管理計劃說明書

ⅲ.專項資產(chǎn)管理計劃書ⅳ.資產(chǎn)托管證明

a.ⅲⅳ

b.?、?/p>

c.ⅲⅲ

d.ⅱⅳ

5.b[解析]證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當將集合資產(chǎn)管理合同、集合資產(chǎn)管理計劃說明書等正式推廣文件，置備于證券公司及其他推廣機構(gòu)推廣集合資產(chǎn)管理計劃的營業(yè)場所。

6.證券研究報告.是指證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值、市場走勢或者相關(guān)影響因素進行分析。形成證券估值、投資評級等投資分析意見制作的證券研究報告。主要包括的文件有()。

ⅰ.對具體證券的價值分析報告ⅱ.對證券相關(guān)產(chǎn)品的價值分析報告

ⅲ.投資策略報告ⅳ.行業(yè)研究報告

a.ⅱⅲⅳ

b.?、ⅱ?/p>

c.ⅰⅲⅳ

d.?、ⅱ＂?/p>

6.d[解析]根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第2條的規(guī)定，證券研究報告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值分析報告、行業(yè)研究報告、投資策略報告等。

7.滬、深證券交易所推出的質(zhì)押式國債回購交易品種不同的有()天。

ⅰ.1ⅱ.14ⅲ.63ⅳ.273

a.ⅱⅲ

b.ⅰⅲ

c.ⅱⅳ

d.ⅲⅳ

7.d[解析]上海證券交易所新質(zhì)押式國債回購分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9個回購品種。深圳證券交易所現(xiàn)有質(zhì)押式國債回購品種有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天11個回購品種。63天、273天是上海證券交易所目前沒有推出的回購品種。

8.證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當上報相關(guān)的申報材料，申報材料的主要內(nèi)容包括()。

ⅰ.計劃說明書

ⅱ.集合資產(chǎn)管理合同的擬定文本

ⅲ.集合資產(chǎn)管理人最近3年經(jīng)審計的財務(wù)報表

ⅳ.集合資產(chǎn)管理計劃的.盈利預(yù)測

a.ⅰⅱ

b.ⅱⅳ

c.ⅲⅳ

d.?、ⅱ＂?/p>

8.a[解析]證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當上報相關(guān)的申報材料，申報材料的主要內(nèi)容包括：①申請書;②計劃說明書;⑧集合資產(chǎn)管理合同的擬定文本;④資產(chǎn)托管協(xié)議;⑤推廣方案及推廣協(xié)議;⑥關(guān)于集合資產(chǎn)管理計劃運作中利益沖突防范和風(fēng)險控制措施的特別說明;⑦管理人員負責集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級管理人員、客戶資產(chǎn)管理部門負責人及該集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人員按照要求填寫《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員情況登記表》;⑧管理人最近一期的凈資本計算表和經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的財務(wù)報表;⑨法律意見書。

9.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當告知客戶的基本信息包括()。

ⅰ.公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格

ⅱ.證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼

ⅲ.投資風(fēng)險由公司承擔

ⅳ.證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式

a.ⅰⅱⅳ

b.ⅰⅲⅳ

c.ⅰⅱⅲ

d.ⅱⅲⅳ

9.a[解析]根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第12條的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當告知客戶下列基本信息：①公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等;②證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼;③證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式;④投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險由客戶承擔;⑤證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。

10.下列有關(guān)證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍的說法，正確的有()。

ⅰ.證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

ⅱ.除相關(guān)部門管理人員外，基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

ⅲ.證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

ⅳ.證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的管理人員

a.?、＂?/p>

b.ⅰⅱⅲ

c.?、ⅱ?/p>

d.ⅱⅰⅳ

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